تقوم FINRA بفرض غرامات على HJ Sims بسبب أوجه القصور في برنامج مكافحة غسل الأموال

وافقت شركة Herbert J. Sims & Co على دفع غرامة قدرها 100000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

بين عامي 2016 و 2019 ، فشل HJ Sims في إنشاء وتنفيذ برنامج مكافحة غسيل الأموال (AML) الذي تم تصميمه بشكل معقول لاكتشاف الأحداث السيبرانية المشبوهة والتسبب فيها. لذلك انتهكت HJ Sims قواعد FINRA 3310 (a) و 2010.

بين عامي 2016 و 2019 ، وقعت خمسة أحداث إلكترونية في أو من خلال HJ Sims. في كل حالة ، حصل ممثل سيئ على وصول غير مصرح به إلى حساب البريد الإلكتروني الخاص بالعميل أو الممثل المسجل.

في اثنين من تلك الأحداث ، بدأ الفاعل السيئ طلبًا لتحويل الأموال إلى حسابات بنكية تابعة لجهات خارجية. في إحدى تلك الحالات ، وافق HJ Sims على طلب تحويل بقيمة 80000 دولار وتم إرسال الأموال إلى حساب الطرف الثالث (ولكن تم استردادها في النهاية). في الأحداث الثلاثة الأخرى ، تمكن الأشخاص السيئون من الوصول إلى حسابات البريد الإلكتروني لموظفي HJ Sims.

على الرغم من أن HJ Sims حافظت على سياسة للأمن السيبراني ، إلا أنها لم تشر إلى أي شرط لمراجعة الأحداث السيبرانية لأغراض مكافحة غسل الأموال. علاوة على ذلك ، لم يذكر برنامج الامتثال المكتوب لمكافحة غسل الأموال التابع لشركة HJ Sims الأحداث السيبرانية ولم يكن لدى الشركة أي إجراءات معمول بها لإجراء مراجعات لمثل هذه الأحداث.

وهكذا ، على الرغم من أن HJ Sims أصبح على علم بكل من الأحداث السيبرانية الخمسة بعد وقت قصير من وقوعها ، وأجرى رئيس قسم تكنولوجيا المعلومات في الشركة تحقيقات الطب الشرعي لكل حدث ، فشلت الشركة في إجراء أي تحقيق بشأن مكافحة غسل الأموال فيما يتعلق بالأحداث أو الاعتراف بأن طبيعة الحوادث والأصول التي تعرضت للخطر بسبب الأحداث السيبرانية يحتمل أن تستلزم تقديم تقارير SAR.

علاوة على الغرامة ، يوافق المدعى عليه على فرض اللوم.

يمكنك مراجعة التقرير كامل من خلال الموقع الرسمى الخاص ب FINRA

من الأفضل أن تتحقق من معلومات الوسيط ومراجعات المستخدمين على WikiFX قبل الاستثمار. يمكنك أيضًا كشف عمليات الاحتيال في الفوركس على WikiFX. ستبذل WikiFX كل ما في وسعها لمساعدتك وكشف عمليات الاحتيال ، وتحذير الآخرين من التعرض للخداع.