創紀錄罰款！USGFX、EuropeFX與TradeFred因違規提供CFD產品，遭判合計支付3.002億澳元

澳洲法院裁定，已倒閉的差價合約（CFD）經紀商USGFX、EuropeFX及TradeFred，因在2018年至2020年間存在「系統性違反誠信原則（systemic unconscionable conduct）」的行為，須合計支付3.002億澳元罰款。這也是澳洲證券與投資委員會（ASIC）在監管案件中取得的「創紀錄罰款」。

已倒閉CFD經紀商遭重罰

其中，Union Standard的澳洲實體遭處以最高的1.567億澳元罰款；EuropeFX及TradeFred則分別被判支付1.141億澳元及2,940萬澳元。

不過，法院命令目前暫緩執行至2026年7月13日。

EuropeFX與TradeFred曾是Union Standard旗下的授權代表，而Union Standard則以USGFX名義營運。

Union Standard澳洲實體主要向中國客戶提供CFD交易服務。此次民事裁罰也是首次針對未能確保金融服務以「有效率、誠實且公平」方式提供而作出的處罰。

ASIC主席Sarah Court表示：「Union Standard、EuropeFX與TradeFred採用的商業模式，刻意鎖定缺乏經驗且容易受影響的投資人，透過激進的銷售手法施壓，誘使他們交易高風險的CFD產品。」

除罰款外，法院還對EuropeFX發布不利公開聲明命令（adverse publicity order），並永久禁止其提供金融服務。此外，該平台還必須退還客戶存入的資金。

客戶虧損，經紀商卻從中獲利

Union Standard於2020年中進入自願管理程序，隨後其澳洲牌照遭撤銷，並接受監管機關調查。該公司受英國監管的實體也於數年後失去牌照。

根據ASIC資料，在2024財政年度，澳洲68%的零售CFD交易者出現虧損，總損失超過4.58億澳元，其中包括7,300萬澳元的各項費用。

監管機關同時指出，EuropeFX與TradeFred在95%至99%的情況下，都是透過客戶虧損來獲利。

Sarah Court進一步表示：「凡是從客戶虧損中獲利的機構，都將面臨嚴重後果。」

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