ASIC expulsa a 87 operadores financieros en ofensiva récord

La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ejecutó 150 medidas administrativas en el año fiscal 2025-26, con la expulsión o restricción de 87 personas y empresas del sector de servicios financieros, la cifra más alta en cinco años.

Los datos, publicados el 10 de agosto de 2026, reflejan un aumento del 42 % en las acciones de cumplimiento respecto al ejercicio anterior. La presidenta de ASIC, Sarah Court, defendió estas herramientas como un mecanismo eficaz para cortar de raíz las conductas indebidas.

Tabla de contenido

01

Las cifras del operativo

02

Los casos más resonantes

03

El mensaje del regulador

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Señales de alerta para inversores

Las cifras del operativo

Entre el 1 de julio de 2025 y el 30 de junio de 2026, ASIC removió o restringió a 87 personas y empresas de servicios financieros, apartó a otras 27 del sector crediticio e inhabilitó a 36 individuos para administrar sociedades.

De las inhabilitaciones de directores, 18 se impusieron por el plazo máximo de cinco años que permite la Ley de Sociedades. En total, el regulador dictó 77 prohibiciones y cancelaciones permanentes: 31 personas físicas y 46 organizaciones. El 61 % de las resoluciones sobre servicios financieros y el 89 % de las crediticias desembocaron en prohibición permanente o cancelación de licencia.

Los casos más resonantes

El exasesor financiero Barry King recibió una inhabilitación permanente tras comprobarse que se apropió de fondos de clientes y presentó documentos falsos. Abdullah Popal también fue inhabilitado de por vida para servicios financieros y crediticios, después de ser condenado por transferir de forma fraudulenta casi 90.000 dólares australianos desde cuentas de antiguos clientes.

ASIC inhabilitó asimismo a Kylie Campbell, exdirectora de una promotora inmobiliaria en Victoria, para administrar sociedades durante el plazo máximo de cinco años, tras el colapso de empresas que dejaron deudas y pérdidas sustanciales a los acreedores. Otros 15 asesores vinculados al colapso del Shield Master Fund o del First Guardian Master Fund fueron inhabilitados durante el ejercicio.

El mensaje del regulador

Sarah Court subrayó que estas herramientas permiten actuar con rapidez. “Cada orden de prohibición, cancelación de licencia e inhabilitación de director elimina una vía para que los operadores deshonestos sigan lucrando con su mala conducta”, afirmó. “Al retirar del mercado a los participantes de alto riesgo, interrumpimos la mala praxis en su origen”.

Señales de alerta para inversores

El aumento de las acciones de cumplimiento refleja un entorno en el que los inversores minoristas deben extremar la vigilancia. La documentación falsa, la apropiación indebida de fondos y el colapso de fondos de inversión, patrones presentes en los casos sancionados, subrayan la importancia de verificar el registro de cualquier profesional antes de confiarle capital.

ASIC mantiene registros públicos donde los consumidores pueden comprobar si un asesor o empresa tiene licencia vigente o ha sido sancionado, un paso básico antes de contratar servicios financieros o crediticios.