CFTC寻求对一起480万美元二元期权诈骗案的被告实行初步禁令

不到一个月前，美国商品期货交易委员会(CFTC)在伊利诺斯州北部地区法院就一系列实体提起诉讼，这些实体主导了价值达480万美元的二元期权骗局。CFTC现在寻求对Arie Bos、Berkley Capital Management、LLC (BCM)、BBOT 1, LP和Berkley II, LP实行初步禁令(Preliminary Injunction)。

相关动议已于2019年5月28日(星期二)提交法院。

商品期货交易委员会指出，被告没有在2019年5月22日的听证会上出庭，只有Caniff例外——CFTC已与其达成初步禁令。

如果法院批准CFTC的请求，该命令应保持完全有效，直至法院作出进一步的命令为止。该命令将取代2019年5月1日颁布的有关被告Bos、BCM、BBOT和Berkley II的法定限制令(Statutory Restraining Order)。

据CFTC起诉，从2016年1月至现在，William Thomas Caniff、Arie Bos、Berkley Capital Management, LLC (BCM)、BBOT 1, LP和Berkley II, LP从事一项骗局，从至少62名大宗商品投资者处为交易二元期权目的招徕和接受了至少480万美元。

CFTC指控所有被告都犯了期权欺诈罪，而据说Caniff向一家注册实体作出虚假陈述。

2016年1月，Caniff和Bos成立了BCM，提供二元期权交易服务。Caniff向Bos发送了一份有关资金池交易盈利的伪造声明。Bos无视警告信号，鲁莽地接受了Caniff的盈利交易报告，而未以任何方式验证结果，并使用其招徕投资者，就严重夸大的、不存在的利润向投资者作出虚假陈述。

CFTC指控称，Caniff挪用了投资者资金的很大一部分，向Bos和他自己各支付了110万至120万美元。Caniff还挪用资金，以类似庞氏骗局的方式向一些投资者支付了总计230万美元的费用。总的来说，受欺骗的投资者的资金短缺达到约250万美元。