摘要：澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)日前裁定一名澳大利金融服务牌照(AFSL)持有人及其前董事就一项针对退休投资者和即将退休的投资者的投资策略发表了误导性和欺骗性的声明，声明中宣称该投资策略能够追踪澳大利亚政府的Future Fund基金的表现。
澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)日前裁定一名澳大利金融服务牌照(AFSL)持有人及其前董事就一项针对退休投资者和即将退休的投资者的投资策略发表了误导性和欺骗性的声明，声明中宣称该投资策略能够追踪澳大利亚政府的Future Fund基金的表现。
Port Phillip Publishing Pty Ltd (下称“Port Phillip Publishing”)及其前董事Kristan Sayce与澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)就法庭将审议的事实以及由此产生的违法行为达成了协议。各方就这些事项和应作出的声明以及因此而受到的惩罚提交了联合意见书。
法院随后根据各方在联合意见书中提出的建议，对Port Phillip Publishing和Sayce先生作出以下处罚：
·对Port Phillip Publishing处以60万澳元罚款
·对Sayce先生处以5万澳元罚款
这两份载有误导性陈述的文件于2017年9月发布，标题分别是《澳大利亚人如今每天都合法地借助Future Fund，每月可获得540至6667澳元的额外收入 (Everyday Australians Now Legally ‘Piggybacking’ ‘the Future Fund’…and collecting extra monthly income injections of $540 right up to $6,667)》(下称“宣传单”)以及《攀附利用Future Fund快速入门指南 (Your Quick Start Guide to Piggybacking the Future Fund)》(下称“指南”)。
Port Phillip Publishing在其两个网站上发布了宣传单，对指南进行宣传，并通过电子邮件向大约20万订阅者发送了宣传单的副本。宣传单和指南促进了对特定上市投资公司和交易所交易基金投资组合的投资，Port Phillip Publishing宣称这些投资组合能够追踪澳大利亚政府的Future Fund基金的表现。Future Fund基金是澳大利亚的主权财富基金。它不对直接公共投资开放。
投资者在订阅一项名为“Total Income”的服务并支付订阅费(49澳元)之后才能访问Port Phillip Publishing的指南。823人购买了这份指南。
“如果投资者采用Port Phillip Publishing指南中的投资策略，他们的回报率很可能低于宣传单中所宣传的回报率，并将投资者置于比2017年9月的Future Fund基金所采纳的更高的风险水平”，ASIC副主席Daniel Crennan说，“ASIC试图促进投资者的自信和知情参与，但在这件事上，投资者被误导了”。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于2020年3月16日在澳大利亚联邦法院(Federal Court)对Colonial First State Investments Limited(简称“CFSIL”)提起民事处罚诉讼。CFSIL运营有退休金基金Colonial First State FirstChoice Superannuation Trust(简称“FirstChoice Fund”)，是该基金的受托人。ASIC已就被告涉嫌违反《ASIC法案》(ASIC Act)和《公司法》(Corporations Act)的行为提起诉讼，这些指控与向 FirstChoice Fund的成员作出误导或欺骗性沟通有关。
西澳大利亚州Denham的Glenn Arthur Hawes先生因在提交给ASIC的文件中作出虚假和误导性陈述而被定罪。
新南威尔士州North Nowra的John Lindsay Merity先生因两项违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)第1308条第(2)款的控罪而被新南威尔士地区法院(District Court of New South Wales)判处两年监禁，至少服刑一年。
新西兰金融市场管理局(FMA)日前提醒公众，其担心一家名为GC Group Limited的实体在其网站上发表具误导性的陈述，相关陈述涉及它在多大程度上受新西兰及海外司法管辖区的监管和授权。
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