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ASIC执法最新情况：2020年7月至12月
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发布了2020年7月1日至2020年12月30日期间的执法更新报告。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发布了2020年7月1日至2020年12月30日期间的执法更新报告。
2020年7月至12月期间，法院实施的民事处罚共计1.598亿美元。其中包括ASIC有史以来最大的两起民事处罚结果——对两家NAB子公司的收费服务不当行为处以5750万美元的处罚，对场外衍生品提供商AGM Markets Pty Ltd及其两名授权代表的系统性不合理行为处以7500万美元的处罚。
ASIC的执法更新报告还概述了增加的资源，以建立我们追求法院结果的能力。2018年和2020年相比，ASIC的民事处罚程序增加了64％，已启动的刑事程序数量增加了36％。
在2020年7月至12月期间，ASIC还将继续推进与皇家委员会调查银行、养老金和金融服务行业不当行为的相关执法工作。迄今为止，ASIC的最终调查和皇家委员会的法庭结果已经导致了总计7765万美元的罚款。
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