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IIROC 为前多伦多投资顾问 Neil DiCostanzo 举行纪律听证会
摘要：加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的听证小组已安排就 Neil DiCostanzo 的问题举行听证会。
加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的听证小组已安排就 Neil DiCostanzo 的问题举行听证会。
听证会涉及以下指控：
2016 年 12 月至 2018 年 3 月期间，DiCostanzo 先生未经其交易商成员批准，通过为不同客户、其交易商成员的账外和记录安排对两家公司的投资从事外部业务活动——违反交易商会员细则 18.14。
IIROC 于 2018 年 5 月正式启动对 DiCostanzo 先生的调查。 据称违规行为发生在他担任IIROC 监管的 Foster & Associates Financial Services Inc. 多伦多分公司的注册代表期间。 DiCostanzo先生不再是IIROC监管公司的注册人。
听证会向公众开放，想参加听证会请通过 NHC1@iiroc.ca 联系 IIROC 的全国听证协调员以获取详细信息。听证小组的决定将在 www.iiroc.ca 上公布。
日期：2021 年 8 月 16 日上午 10:00 ，以视频会议的形式举行。
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