CFTC 对涉嫌 500 万美元外汇计划采取行动

商品期货交易委员会（CFTC）已对Technical Trading Team，LLC（TTT）及其首席执行官Edwin Carrion和首席运营官Jason Rodriguez采取了法律行动。

CFTC投掷多项指控于CFTC诉讼的被告

CFTC已在美国纽约东区地方法院提出了一项民事诉状。该诉状指控他们策划了一项欺诈性的外汇商品池计划，据称欺诈投资者逾500万美元。

该投诉书对TTT，Carrion和Rodriguez提出了多项指控，包括与零售外汇交易相关的欺诈以及与商品池经营商（CPO）和CPO的相关人员（AP）相关的欺诈。被告被指控未注册为CPO和CPO的AP。

根据CFTC的说法，被告被指控发布虚假和误导性的有关其投资历史以及投资TTT池的安全性的信息。他们向参与者保证，他们可以利用基于人工智能的（AI）交易算法在杠杆零售外汇交易中遭受300多万美元的损失后收回损失。

CFTC的投诉要求采取各种补救措施，包括民事金钱罚款，对被欺诈的池参与者的完全赔偿，不法获利的退还，永久注册和交易禁令，以及永久禁令，禁止未来违反商品交易法（CEA）和CFTC规定。

“据称，被告就加入TTT商品池的池参与者的安全性和盈利能力发表了虚假和误导性的陈述和承诺”，执法总监伊恩·麦金利表示。

“由于在这些虚假承诺的影响下将资金托付给TTT，池参与者损失了数百万美元。今天的提交再次凸显了CFTC将追究市场上的不法行为者的责任，无论是使用传统的技术交易方法还是新兴技术，如人工智能或机器学习。”

丰厚回报和投资安全的承诺

据信，所谓的计划自大约2020年1月起一直运营到目前为止。在这段时间内，Carrion和Rodriguez吸引了不符合合同参与者资格的个人投资TTT商品池，该商品池以保证金零售外汇交易为主。

投资者承诺每年付款利率为18％至24％，每月支付一年期，同时在到期时返还其本金投资。

为吸引投资者，Carrion和Rodriguez明显夸大了他们的外汇交易历史。他们虚假承诺将维持与参与者贡献相匹配的储备金，保证有限的风险敞口，并夸大了可用于保障参与者贡献的抵押资产。CFTC称所有这些陈述都是虚假或误导性的。

投诉书称，被告吸引了大约2700万美元的27个池参与者。随后，他们在杠杆外汇交易中亏损超过313万美元，据为个人用途侵占资金，并利用新参与者的投资来支付给现有参与者的利息。

为了掩盖其欺诈行为，被告声称他们将通过实施AI驱动的交易机器人来恢复损失并偿还债务。

投诉书声称TTT在未经要求的情况下运营为CPO，而Carrion和Rodriguez在未经适当注册的情况下充当CPO的附属人员。被告还被指控向注册的外汇交易商发表关于TTT资金来源和其业务活动性质的虚假陈述。

CFTC已提醒受害者，赔偿令可能无法保证损失资金的追回，因为不法行为者可能没有足够的资金或资产。该机构重申了其保护客户和追究有责任者的承诺。

在这种情况下，调查和法律程序仍在进行中，CFTC继续努力揭示所谓违法行为的全部范围并保护受影响的投资者的利益。